操作“老鼠仓” 两基金公司员工遭监管重罚

admin

8月26日，上海证监局最新公布了两则行政处罚决定书，剑指两名前基金公司员工利用职务便利操作“老鼠仓”的违法事实。其中一名当事人张某，此前曾在上海某基金公司担任基金经理，负责A证券投资基金（以下简称A基金）产品的投资决策等工作，因职务便利知悉与该基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。在该公司工作期间，张某控制“闫某”证券账户，与A基金进行趋同交易，非法获利1566.26万元。 上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，决定没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，同时对张某采取10年市场禁入措施。
　　另一份行政处罚决定书则显示，王某虎此前是某基金公司的首席交易员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易，上海证监局决定对其处以50万元罚款。
; w# F: V0 ?  F' M) ~; [
6 Z' J( o5 i$ h0 v5 l% T% c5 N2 a　　搞“老鼠仓”遭重罚

　　基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。
8 ?$ S& x. y9 J7 z. Z& W( R
  Y& k( y! S; u* y5 k4 q% _　　根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

  u9 o/ ^3 G8 y4 v3 u　　也正是在张某工作期间，控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券(11.620, -0.01, -0.09%)账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。
% V9 ~. E5 V7 B! R7 z$ b' S, m
　　经查明，自2018年10月31日至2022年8月5日，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
  z4 Z$ n- a& d" }) i
　　上海证监局认为，张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见，但监管不予采纳。

　　由于张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，也就是“没一罚一”；同时，对张某采取10年市场禁入措施，自监管宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
) o0 ]# F" }' {/ n
4 k/ O' h6 _& d7 W6 c9 Q　　前首席交易员被罚50万
2 N) m) a+ i+ z6 Z: U: Y: U
, \7 M: l$ b7 {% B　　除了前述基金经理，还有一名前基金公司首席交易员也因利用未公开信息搞“老鼠仓”，受到了监管的处罚。

　　同期公布的另一份行政处罚决定书显示，王某虎于2008年3月入职某基金公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。
( T* J. W+ M- Q' A+ W/ k' r# X
# \1 p7 |, b" j　　2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动。上述期间，他人所实控的证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

, N2 G! I# t2 V' Q　　上海证监局认为，王某虎的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。
7 O* A0 L8 q- I& k; u& y
. [+ P( _9 W, s' k7 d　　根据行政处罚决定书，张某和王某虎都应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。