操作“老鼠仓” 两基金公司员工遭监管重罚

admin

8月26日，上海证监局最新公布了两则行政处罚决定书，剑指两名前基金公司员工利用职务便利操作“老鼠仓”的违法事实。其中一名当事人张某，此前曾在上海某基金公司担任基金经理，负责A证券投资基金（以下简称A基金）产品的投资决策等工作，因职务便利知悉与该基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。在该公司工作期间，张某控制“闫某”证券账户，与A基金进行趋同交易，非法获利1566.26万元。 上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，决定没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，同时对张某采取10年市场禁入措施。
　　另一份行政处罚决定书则显示，王某虎此前是某基金公司的首席交易员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易，上海证监局决定对其处以50万元罚款。

8 L/ J  X; U4 V/ }1 Z0 W% {　　搞“老鼠仓”遭重罚

　　基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。
2 @; x8 q2 m; \5 \" _% S* u' N
' R  j8 f" U  V% E, N! m　　根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。
/ M) S* C5 [2 q: r: F( z  P) s
　　也正是在张某工作期间，控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券(11.620, -0.01, -0.09%)账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

　　经查明，自2018年10月31日至2022年8月5日，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
% R9 ]# y7 I+ Y4 D, S6 X0 n
　　上海证监局认为，张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见，但监管不予采纳。
0 S3 [5 H5 N8 M" I2 s
) e" E% y* L6 w" j2 E7 `　　由于张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，也就是“没一罚一”；同时，对张某采取10年市场禁入措施，自监管宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
! z4 u. e& A4 q' R
　　前首席交易员被罚50万
; Z8 E6 ~* V7 d" Z6 t
/ N; H+ ^) u: Q3 @1 u! ?3 y) I　　除了前述基金经理，还有一名前基金公司首席交易员也因利用未公开信息搞“老鼠仓”，受到了监管的处罚。
% t/ i& I+ y& p9 W" d
　　同期公布的另一份行政处罚决定书显示，王某虎于2008年3月入职某基金公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

　　2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动。上述期间，他人所实控的证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

　　上海证监局认为，王某虎的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。
4 E# d$ q( T" h( ~/ j
3 m) A- q) ~( w; _' \9 n, ?　　根据行政处罚决定书，张某和王某虎都应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

8 i/ B" {1 D. c! c- g  G( [" d1 K; x