赵长鹏认罪后以1.75亿美元保释,图为其离开西雅图联邦法院(资料图) 8 ], M$ U9 [8 n% j: I# W当地时间12月18日,美国商品期货交易委员会(CFTC)再宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元的处罚。 R# i, L9 `. c( n# \% R! R3 W* ]2 B! F5 f5 J6 W, \0 A
目前币安和赵长鹏累计已被罚72.16亿美元。) k/ A' l7 B3 o; L
; G& S& S+ m7 [, t监管风暴持续 $ q. D* i3 s5 q! x$ Y6 i) c7 Z V; `2 ~$ P( n2 F% n
在美国司法部的声明中,币安的认罪是与财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN)、外国资产控制办公室 (OFAC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)达成和解的一部分。其中,并不包括美国证券交易委员会(SEC)的和解。9 c+ e5 ]% k: m
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今年6月5日, SEC就对币安实体和创始人赵长鹏提出了13项指控,包括在美国经营非法交易平台;经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构;滥用客户资金;未经登记的证券发行和销售等等。 # @) I" D+ O" n# H$ c. F. ^. C / t% I2 {* b' K: s: Z+ T# a( w. o4 ESEC的起诉书称,从2018年6月到2021年7月,币安的收入为116亿美元(约合人民币829亿元),其中大部分来自交易费。SEC认为,自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下,“起初是公开的,后来是偷偷摸摸的”,以吸引美国客户。5 H8 A/ j. A8 B: }& A6 r- T5 {
/ m1 e- W' X8 MSEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格,并从客户身上获利。. d. R% |( e4 w4 M y4 W5 b: V
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此外SEC认为,币安秘密操控了币安美国平台的运行,币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称,尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售,且币安知道有数万名美国客户,但币安选择不采取行动。起诉书称,币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”。- O y5 B. O3 Z* E
& q/ u3 |. S2 c" e3 J% B9 g; FSEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在声明中表示:通过13项指控,我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律,公众应该小心,不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。 2 @. G' `) r R2 f3 U) x O0 F* W/ u& X& Y. K币安对于SEC的指控,则是回应公司积极配合SEC的调查,并努力回应问题和解决监管机构的疑虑,并希望以达成谈判和解决他们的调查问题。 V5 }. E3 S5 z1 F$ C: X! `+ W9 i) L $ V. q- y% m9 q9 L3 q从美国司法部到CFTC的连续的巨额罚单看,币安极有可能还会收到来自SEC的罚单。: o% v/ w! ^( o. x0 G9 u