上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，决定没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，同时对张某采取10年市场禁入措施。2 i/ U& K9 L F) f+ o
另一份行政处罚决定书则显示，王某虎此前是某基金公司的首席交易员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易，上海证监局决定对其处以50万元罚款。& a9 M) O6 c9 y: x
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搞“老鼠仓”遭重罚$ e9 u; P5 S& r5 h' e: v
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基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。- _: R9 B( y* u* {% ~9 z
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根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。' z* W! e, k3 h. j
3 R& ~; T$ N2 J2 T 也正是在张某工作期间，控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券(11.620, -0.01, -0.09%)账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。 0 \; w( J' N, G# M0 C5 E 8 D _- |! G+ D) F9 z 经查明，自2018年10月31日至2022年8月5日，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。 ) N5 V2 O: X$ ]; Z7 h( ?! q7 c, `; _" M6 o+ T
上海证监局认为，张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见，但监管不予采纳。5 a3 A" y8 X: }! E; T
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由于张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，也就是“没一罚一”；同时，对张某采取10年市场禁入措施，自监管宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。 ( h- O( o$ u: [. e; |$ X ' |) l! H* T S/ H0 X7 V/ Z3 \/ @# I 前首席交易员被罚50万0 F/ p1 r; B: D3 f, D! s/ }! e
