9 W0 x8 D4 B# o$ R4 H# m0 Z 搞“老鼠仓”遭重罚 1 g: J) z% T: x ; S3 S1 x2 h; z( N! C1 q+ ^ 基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。 % v% L0 f" Q+ S- Y $ _, X' R! r& g0 M 根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。 4 Z. P/ L, h1 W/ x! { : P( p2 s, `8 _$ q0 _% i8 G 也正是在张某工作期间，控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券(11.620, -0.01, -0.09%)账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。" A) Z, T. ?; I- h9 u+ }
9 U: |7 G9 Z1 ?- _ 经查明，自2018年10月31日至2022年8月5日，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。 n) Y. ^& u: b# P
2 P2 z$ S0 Z- @( w- y 上海证监局认为，张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见，但监管不予采纳。- L* S5 x B. t9 k
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由于张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，也就是“没一罚一”；同时，对张某采取10年市场禁入措施，自监管宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。5 r1 j7 }) W. z
. b: O J/ ^) N: {4 ]$ i* d2 v! q 前首席交易员被罚50万7 ~& `4 U+ w( ?/ U1 d8 ?
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除了前述基金经理，还有一名前基金公司首席交易员也因利用未公开信息搞“老鼠仓”，受到了监管的处罚。 4 a7 U( q; T+ C3 a3 q* D; M; R' Z
同期公布的另一份行政处罚决定书显示，王某虎于2008年3月入职某基金公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。 / D: ~ \& Z, _/ w* _5 R: {: V; g1 k" t) C8 a
2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动。上述期间，他人所实控的证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。 0 j. G; Y9 r/ g. y) {1 S( ^4 b! V3 m
上海证监局认为，王某虎的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。 8 [" \ i9 B3 `% b 2 G: m6 M6 z9 g# D. |* e$ o 根据行政处罚决定书，张某和王某虎都应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。! ?+ X& [. F7 q# Z0 [' n9 m
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